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2017證券從業(yè)資格備考題庫練習及答案
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會計師提供的驗資報告
C.經注冊會計師審計的財務會計報表
D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
2.B[解析]根據《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，南公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.移送司法機關
3.D[解析]根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關，追究其刑事責任。
4.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
4.C[解析]根據《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。
5.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽
C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
5.D[解析]根據《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后.仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。
6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
6.A[解析]根據《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
7.下列關于協議收購的說法，不正確的是( )。
A.收購人不得進行股份轉讓
B.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告
C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
7.A[解析]根據《證券法》第94條的規(guī)定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。
8.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行
B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行
C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)
8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。
9.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起( )個工作日內向協會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.B[解析]根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
10.下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協會報告
10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，或者其他塬因與塬聘用機構解除勞動合同的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。故選項D錯誤。
11.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商具有( )。
A.權威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
11.D[解析]證券經紀業(yè)務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經紀業(yè)務具有中介性的特點。
12.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權
D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權
12.B[解析]根據《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故選項A不正確。根據《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。故選項C不正確。根據《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。
13.下列選項中，不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構
13.D[解析]根據《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。
14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是( )。
A.知識產權
B.土地使用權
C.貨幣
D.特許經營權
14.D[解析]根據《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。
15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
15.D[解析]根據《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
16.下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是( )。
A.由董事會過半數選舉產生
B.由股東大會表決權2/3以上通過決定
C.由公司章程規(guī)定
D.由監(jiān)事會主席決定
16.C[解析]根據《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規(guī)定。
17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
17.C[解析]根據《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
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